广发证券被立案三个月后处罚落地 涉美尚生态定增项目违法被罚没1021万

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

立案调查三个月之后，证监会对于广发证券保荐项目违法的处罚终于落地。

7月17日晚间，广发证券披露公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。此前在今年四月，中国证监会就对广发证券立案调查。目前，中国证监会对本案已调查完毕，依法拟作出行政处罚。

此前，广发证券担任美尚生态景观股份有限公司2018年非公开发行股票项目的保荐机构，签字保荐代表人为王鑫和杨磊杰。经查，广发证券涉嫌在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具含有虚假记载的文件，包括核查大额银行存款账户程序设计不到位，对美尚生态银行存款函证程序执行不到位；对应收账款的函证程序、尽职调查程序执行不到位；对2018年非公开发行股票的募投项目走访程序执行不到位；对美尚生态重要银行借款合同查验不到位；对美尚生态申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构专业意见支持的内容，未获取充分的尽职调查证据和作出独立判断。

中国证监会认为，广发证券在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐服务过程中，未遵守业务规则和行业规范，未勤勉尽责地对美尚生态的发行申请文件进行审慎核查，出具的保荐书等文件存在虚假记载，构成违法行为。对于广发证券上述违法行为，美尚生态项目保荐代表人王鑫、杨磊杰是直接负责的主管人员。

据此，中国证监会拟决定对广发证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入94.34万元，并处以94.34万元罚款；没收承销股票违法所得783.02万元，并处以50万元罚款，合计被罚没1021.7万元。同时，中国证监会还对美尚生态项目保荐代表人王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以25万元罚款。

长江商报奔腾新闻记者注意到，随着A股迈入全面注册制时代，监管从严压实中介机构责任，即便上述项目已过去五年，广发证券的违法行为依旧未能逃脱监管追责。

早在2021年12月，美尚生态及公司控股股东、实控人王迎燕就因信披违法违规被证监会立案。2022年7月，王迎燕再因涉嫌操纵证券市场，被证监会立案。今年4月，证监会对于美尚生态的处罚落地。因美尚生态构成欺诈发行违法行为，证监会对公司责令改正，给予警告，并处以1330万元罚款；对王迎燕给予警告，并处以1510万元罚款，采取证券市场终身禁入措施，另有多名责任人一并被罚。

值得关注的是，此前在2020年7月，广发证券因涉康美药业造假案，被广东证监局采取责令改正、暂停公司保荐机构资格6个月、暂不受理公司债券承销业务有关文件12个月及责令限制高级管理人员权利的行政监管措施。

在上述事件影响下，2020年至2022年，广发证券的投资银行业务分别实现营业收入6.63亿元、4.36亿元、6.02亿元，同比变动-54.26%、-34.28%、38.2%，直至去年公司投行业务才恢复正增长。

今年第一季度，广发证券实现营业收入64.77亿元，同比增长35.69%；净利润21.57亿元，同比增长65.58%。报告期内，广发证券投资银行业务手续费净收入约为1亿元，同比减少约33%。