星石投资江晖:从客户层面和管理人层面实现信义义务

中证网讯10月22日,在2021金融街论坛年会上,星石投资董事长江晖参加了主题为“基金如何践行信义义务”的圆桌讨论。江晖表示,私募基金管理人主要可以从客户层面和管理人层面两方面,通过深耕策略、持续交流、跟投机制以及严控合规等方式来实现对客户的信义义务。

江晖认为,私募基金管理人主要可以从客户层面和管理人层面两方面来实现对客户的信义义务。第一,从客户的层面来看,主要需要解决的问题是如何通过让客户养成长期持有的理念,帮助客户取得更高的收益。私募机构首先要把产品设计得简单一点,使客户更容易理解产品的特征。比如星石投资成立14年以来,就只做一种投资策略,即单一的股票投资策略,简单易懂,长期下来客户对基金什么时候会涨、什么时候会跌也都有了更好的理解。

另外,私募基金管理人要做好与投资者的持续交流。产品成立前,将产品的特点、收益风险特征、相关产品条款等与投资者做充分沟通,使投资者能够在充分了解相关产品信息的基础上谨慎做出投资决策,并引导投资者对产品的运行形成准确的预期;产品成立后,除了履行法定的信披义务,还应通过线上和线下等多种形式,保持与投资者和合作机构的交流与沟通,使得投资者能够及时了解产品运作状态。

第二,从管理人的层面来看,实现信义义务的一个方法是跟投。比如星石投资的自有资金大部分都是跟投的,这样可以与客户利益保持一致,与客户共进退,全心全意把产品做好。此外,星石采用的是多基金经理制,但不是每位基金经理都发一只产品,而是只做一种策略,管理一只基金,内部对基金经理有严格的考核,使其做到言行一致。

最后,在内部管控方面,就是要做好合规风控,进行严格的管理。江晖表示,私募基金要向公募基金看齐,合规风控毫不松懈,在可能引发投资者利益冲突的关键环节和流程上,坚持以投资者利益为先。比如在投资管理环节,重点严守三道红线,即防范老鼠仓、内幕交易、操纵市场,通过压实各关键岗位的主体责任,以及每年股票申报、股票池制度完善、敏感信息隔离、交易监控等各种方法来落实制度要求。

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